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鼎立股份15亿护盘资金被强平 控股股东拟再推“亿元级”增持
发布日期:2022-09-15 09:16   来源:未知   阅读:

  自股指于1月初回调以来,部分高股权质押比的上市公司股东频频曝出“爆仓”风险,使得市场心惊。如今,随着股指再度下行,甚至连前期出资护盘的资管计划也成为炮灰。

  鼎立股份(600614,收盘价6.30元)2月1日收盘后公告称,因平仓线被击穿,公司控股股东鼎立控股用于增持公司股份的资管计划被强制平仓。有投资者感叹:“连主力都爆仓了,如此惨状,实在让人胆寒。”

  据鼎立股份公告显示,1月29日,鼎立控股接到红塔资管通知,鉴于上市公司股票近期非理性下跌,鼎立控股以“深圳市红塔资产管理有限公司鼎立1号”(以下简称鼎立1号)资管账户增持的公司A股股份因平仓线被击穿。期间,鼎立控股虽然采取了积极措施,但因时间过于仓促未能及时在盘中补仓。根据鼎立1号资管合同的相关约定,鼎立控股增持的股份已于1月29日收盘前被红塔资管强制平仓。

  《每日经济新闻》记者注意到,此番鼎立1号被平仓,尚未威胁到鼎立控股的大股东地位。鼎立控股仍持有鼎立股份3.33亿股,持股比例为19.01%,仍为公司第一大股东。

  据鼎立股份1月29日的盘面数据显示,公司股价当日开盘小幅下跌1.44%,此后几分钟反弹至上涨1.12%。不过9:41后,公司股价突然急剧下挫。9:51公司股价下跌至6.05元,跌幅达3.04%,这也是公司股价当日最大跌幅。此后,鼎立股份股价出现回暖,收盘甚至上涨了2.88%。综合来看,鼎立1号很有可能是在9:41后的那波下挫中惨遭平仓。

  资料显示,鼎立股份于2015年7月14日披露了《关于控股股东增持股份计划的公告》。公告内容显示,鼎立控股基于对公司未来发展的信心和对公司价值的认可,同时为履行社会责任,进一步维护资本市场稳定,决定在该公告日起六个月内,增持上市公司股份,增持总金额不低于1.5亿元。

  事实上,在发布增持计划前夕,鼎立股份曾在2015年3月停牌筹划资产重组。重组方案显示,公司拟定增收购鹏起实业,从而间接布局军工业务。2015年6月下旬复牌后,受重组利好及补涨等因素刺激,鼎立股份股价并未随大盘下行,反而是一路暴涨。

  在上述背景下,鼎立控股当时并未立刻出手增持。但覆巢之下无完卵,8月下旬开始,公司股价出现了大幅下挫。鼎立控股也随之启动增持计划。2015年9月23日、24日,鼎立控股通过鼎立1号增持了鼎立股份A股股份499.95万股(该股份数量以鼎立股份2015年中期实施10转10方案后计算)。以上市公司当时的股价来看,鼎立控股这部分持股的成本大约在8元~9元/股。

  控股股东出手护盘后,效果可谓立竿见影。到2015年12月下旬,鼎立股份股价一度逼近13元。但进入2016年后,公司股价狂泻。此时此刻,鼎立控股再度出手护盘。1月11日~13日,鼎立控股通过鼎立1号增持上市公司A股股份1235.03万股(期间上市公司股价均价为8.719元)。在此次增持后,鼎立控股此番合计买入鼎立股份1734.98万股,占公司总股本的0.99%,增持金额为1.5亿元,完成了增持承诺。

  遗憾的是,鼎立控股二度增持所带来的效果甚微。在小幅反弹几日后,鼎立股份股价再度大幅下挫。1月20日~2月1日,公司股价累计下跌了31.60%。回头来看,从2015年12月28日~2016年2月1日,公司股价累计下跌49.40%,从接近12元的水平跌至2月1日收盘的6.3元,几乎已经腰斩。结合鼎立1号的增持区间价格,其遭遇平仓显然是“顺理成章”的事情。

  《每日经济新闻》记者注意到,鼎立股份股价下行,除使得公司控股股东遭遇损失外,还有一批资金也可能面临着较大的冲击。这便是参与鼎立股份非公开发行的国联安、宝盈、财通、东海这四只基金。

  2015年,上述四只基金以11.16元/股的价格认购了鼎立股份4749万股定增股。由于上市公司2015年9月实施“10转10”的送股方案,上述基金的持股也递增至9498万股,持股持本相应变更为5.58元/股。1月26日,上述股份解除限售上市流通。但由于鼎立股份股价下挫,基金的盈利空间无疑是大大缩减。倘若上市公司股价继续下挫,上述基金甚至可能面临浮亏。

  基于上述逻辑,有投资者猜测,鼎立股份此前可能遭遇了急于锁定盈利的基金的砸盘。

  值得一提的是,鼎立股份还曾于2015年8月推出员工持股计划,欲筹资数千万元护盘。2015年9月,该员工持股计划获得公司股东会审议通过。截至上市公司最后一次对此事的信披,员工持股计划依旧没有实施买入行为,幸运地躲过被深套的命运。

  鼎立股份2月1日晚间还宣布,鼎立控股将通过上证所交易系统增持公司股份,增持总金额8000万-1.5亿元。该增持计划将通过证券公司、基金管理公司定向资产管理等方式实施。

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